UYUM

1. Mevzuata Uyum
2. SGAÖ Uyum
3. Bankacılık Faaliyetlerine Uyum

• Uyum ile ilgili faaliyet sonuçları üst yönetim tarafından takip edilmeli ve değerlendirilmelidir.
• Uyum Programı aşağıda belirtilen tüm unsurları eksiksiz olarak içermelidir.
• Risk Odaklı Teftiş Programları ile aşağıda belirtilen unsurlar göz önünde tutulmalıdır.

1. ARAŞTIRMA
2. İNCELEME
3. İZLEME
4. DEĞERLENDİRME
5. BİLGİLENDİRME
6. YÖNLENDİRME
7. KOORDİNASYON
8. RAPORLAMA

COMPLIANCE

Actors in Compliance Circle

Compliance with Laws and Regulations:
1. Comply with Local laws and regulations- Local Compliance
2. Comply with International laws and regulations- International Compliance

- 3rd EU AML Directive 
- FCPA, Foreign Corrupt Practices Act- 
- FATF, Financial Action Task Force:
40 Recommendations on money laundering
Nine special recommendations on terrorist financing
- Financial Reform Bill
- OFAC, Office of Foreign Affairs
- UK Bribery Act
- US PATRIOT Act
- Wolfsberg Principle
- Basel Committee - BIS - Money Laundering and Terrorist Financing.