1. Kimlik tespitine ve teyidine yönelik
2. Kayıt tutma ve muhafazasına yönelik
3. Hesap açılış esnasında listelerle (kara listeler) kontrole yönelik
4. Üçüncü tarafa güvene yönelik
5. ŞİB yönelik
6. Risk Derecelendirmesine yönelik
prosedürler yazılı olarak müşteri kimlik tespiti programı (MKTP) içeriğinde yer almalıdır.
